深圳新兰德分公司存多项违规行为 被暂停新增客户

深圳新兰德分公司存多项违规行为 被暂停新增客户

By admie 0 Comment 2019年7月12日

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新浪财经讯 9月17日,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司武汉分公司因内部控制不完善、信息公示内容不完整和风险揭示书缺失部分必备条款,被湖北证监局责令予以改正并暂停新增客户。

经查,湖北证监局发现深圳市新兰德证券投资咨询有限公司武汉分公司存在以下违规行为:内部控制不完善;信息公示内容不完整;风险揭示书缺失部分必备条款。

湖北证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条第二款、第十三条的有关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,要求深圳市新兰德证券投资咨询有限公司武汉分公司立即停止上述违规行为,予以改正并暂停新增客户。深圳市新兰德证券投资咨询有限公司武汉分公司应及时采取有效措施加以整改,进一步加强内部控制,切实做到合规经营,在整改完成后向湖北证监局提交书面整改报告,湖北证监局将组织检查验收。整改验收完成之前,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司武汉分公司不得新增客户。

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